En los últimos años, con el desarrollo del trabajo de restauración ecológica de minas en nuestro país, han surgido varios casos en diferentes lugares que implican violaciones de la ley en la gestión de la restauración ecológica de minas. Al observar estos casos, los sujetos involucrados son principalmente empresas y responsables que realizan la restauración de minas, y la gestión de la restauración ecológica de minas se ha convertido en un área de alto riesgo penal.

1. Riesgos penales que pueden surgir para las empresas en la gestión de la restauración ecológica de minas

(1) Riesgos penales por minería ilegal

Según los casos que han surgido en diferentes lugares, el delito más común que las empresas cometen en la gestión de la restauración de minas es el "delito de minería ilegal". En la práctica, la minería ilegal generalmente se manifiesta en varias situaciones, como la extracción sin licencia, la extracción en áreas prohibidas y la extracción no autorizada de minerales protegidos.

Si se constituye el delito de minería ilegal y la situación es grave, se puede imponer una pena de prisión de hasta 3 años, detención o control, y se puede imponer una multa; si la situación es especialmente grave, se puede imponer una pena de prisión de entre 3 y 7 años, además de una multa. En el caso de delitos cometidos por unidades, se aplica un "sistema de doble penalización", es decir, se impone una multa a la unidad y se imponen penas a los responsables directos y a otros individuos con responsabilidad directa.

Desde la práctica, algunas empresas acusadas de minería ilegal han estado extrayendo ilegalmente bajo el pretexto de la restauración, mientras que otras han incurrido en delitos penales debido a políticas poco claras y operaciones no estándar.

(2) Otros riesgos penales

Además del delito de minería ilegal, las empresas en la gestión de la restauración ecológica de minas también pueden violar otros delitos relacionados con la protección de recursos ambientales, como el delito de minería destructiva, el delito de contaminación ambiental, el delito de tala ilegal de árboles y el delito de ocupación ilegal de tierras agrícolas. Además, si las empresas tienen relaciones de intercambio de intereses o transacciones de poder y dinero con los funcionarios de los departamentos de supervisión relacionados en los proyectos de restauración de minas, también pueden estar involucradas en delitos de soborno.

2. Riesgos penales que pueden surgir para los funcionarios de los departamentos de supervisión en la gestión de la restauración ecológica de minas

(1) Riesgos penales por negligencia

Para los líderes y funcionarios de los departamentos de supervisión, el delito de negligencia es el riesgo penal más fácil de desencadenar en los proyectos de restauración ecológica de minas, siendo los delitos típicos el abuso de poder y la negligencia en el deber.

Si se constituye el delito de abuso de poder o el delito de negligencia, se puede imponer una pena de prisión de hasta 3 años o detención; si la situación es especialmente grave, se puede imponer una pena de prisión de entre 3 y 7 años. Si los funcionarios de las agencias estatales cometen delitos de abuso de poder o negligencia por intereses personales, se les puede imponer una pena de prisión de hasta 5 años o detención; si la situación es especialmente grave, se puede imponer una pena de prisión de entre 5 y 10 años.

Además, si los funcionarios de las agencias estatales responsables de la supervisión ambiental son gravemente irresponsables y causan un accidente de contaminación ambiental grave que resulta en pérdidas significativas de propiedad pública y privada o en lesiones personales graves, pueden ser acusados de "delito de negligencia en la supervisión ambiental", que puede conllevar una pena de prisión de hasta 3 años o detención.

(2) Riesgos penales por soborno

Además de la responsabilidad por negligencia, si hay intercambio de intereses o transacciones de poder y dinero entre los líderes de los departamentos de supervisión y las empresas, también pueden estar involucrados en delitos de soborno. Según la ley, si los funcionarios de las agencias estatales cometen delitos de negligencia y reciben sobornos, se les puede juzgar por ambos delitos, salvo que la ley disponga lo contrario.

3. Análisis y reflexión sobre las razones de la alta incidencia de riesgos penales en la gestión de la restauración ecológica de minas

La ocurrencia de estos casos, además de la responsabilidad de las empresas involucradas y de los funcionarios públicos relacionados, también refleja algunas razones objetivas que manifiestan problemas comunes en la restauración ecológica de minas en nuestro país. Tanto los departamentos gubernamentales relacionados como las empresas de restauración de minas y los órganos judiciales deben reflexionar sobre estos problemas.

(1) Desde el nivel de políticas nacionales, la gestión de desarrollo aún carece de directrices operativas claras.

El 1 de julio de 2016, el antiguo Ministerio de Recursos Naturales y otros cinco ministerios emitieron conjuntamente "Opiniones sobre el fortalecimiento de la restauración y gestión integral del medio ambiente geológico de las minas", señalando que se debe alentar la participación de fondos sociales, siguiendo el principio de "quien gestiona, quien se beneficia", aprovechando plenamente el papel orientador de los fondos fiscales, explorando activamente la construcción de un nuevo modelo de restauración y gestión integral del medio ambiente geológico de las minas que sea "dirigido por el gobierno, apoyado por políticas, con participación social, gestión de desarrollo y operación de mercado". Sin embargo, esta regulación es solo una opinión orientadora, carece de directrices de implementación específicas y no proporciona las medidas de garantía necesarias sobre cómo implementar, ni establece claramente cómo coordinar los intereses de las empresas y del estado.

(2) Desde el nivel de ejecución del gobierno local, falta un código de conducta claro.

En cuanto a la gestión de desarrollo, los gobiernos locales están avanzando a tientas, pero no está claro si sus prácticas cumplen con las regulaciones o si existen riesgos legales, y los gobiernos locales son bastante cautelosos al emitir políticas relacionadas. En cuanto a si las empresas pueden obtener ganancias al participar en proyectos de restauración de minas y cómo pueden hacerlo, los gobiernos locales a menudo no se pronuncian. En algunos casos, debido a que las finanzas locales no pueden proporcionar suficiente apoyo financiero para los proyectos de restauración, las empresas, para asegurar la efectividad de la restauración y su propia rentabilidad, han comenzado a vender ilegalmente minerales extraídos, lo que ha generado riesgos de minería ilegal.

(3) Desde el nivel judicial, los órganos judiciales tienden a confundir la restauración de minas con la minería ilegal ordinaria.

Muchos órganos judiciales carecen de una comprensión clara de la gestión de la restauración ecológica de minas, no están muy familiarizados con las leyes, regulaciones, normas y políticas relacionadas, y a menudo confunden algunos comportamientos no estándar en la gestión de la restauración de minas con la minería ilegal ordinaria, e incluso confunden conceptos básicos. Por ejemplo, creen que no seguir el diseño original en la construcción es minería ilegal, sin considerar las razones, objetivos y necesidades objetivas de los cambios en el diseño, y mucho menos considerar si los objetos de excavación fuera del alcance del diseño están sujetos a la "minería" según la ley; creen que la cantidad de construcción que excede el alcance del diseño es la cantidad de extracción ilegal, sin considerar que la cantidad de obra y la cantidad de extracción son conceptos completamente diferentes.

4. Cómo prevenir los riesgos legales penales en la gestión de la restauración ecológica de minas

(1) Sugerencias para la prevención de riesgos penales para las empresas de restauración de minas

Una vez que se sospecha un delito penal, el impacto en la empresa suele ser enorme, incluso mortal. Por lo tanto, es especialmente importante realizar un buen trabajo de prevención de riesgos. En la restauración ecológica de minas, se sugiere que las empresas hagan lo siguiente:

1. Realizar un buen trabajo de debida diligencia inicial, comprendiendo completamente la situación básica de la mina a restaurar, el alcance de la restauración, el período de restauración, la situación del proyecto, la fuente de financiamiento, la dificultad de la construcción, etc., y elaborar planes de respuesta anticipados para los problemas que puedan surgir. Especialmente para asuntos importantes y potencialmente controvertidos, es esencial documentar todo por escrito.

2. Definir claramente el alcance de la restauración. Antes de comenzar la restauración de la mina, es necesario obtener el plan de diseño final y los planos de diseño, y definir claramente los límites del alcance de la restauración antes de comenzar la construcción. Si es necesario realizar cambios en el diseño, se deben completar los procedimientos de cambio de diseño a tiempo para garantizar que la construcción cumpla con el diseño.

3. Definir claramente el tratamiento de los cuerpos minerales residuales y la forma de distribución de beneficios de la utilización de recursos útiles dentro del proyecto de restauración, y llegar a un acuerdo por escrito con la unidad constructora.

4. Preste atención a la redacción de los términos del contrato y la elaboración de documentos legales relacionados, así como a la recolección y conservación de las pruebas pertinentes al proyecto. En particular, los términos del contrato, especialmente los términos clave, deben redactarse con precisión, dejando claras las obligaciones y derechos de todas las partes; en cuanto a las pruebas relacionadas con el proyecto, se debe prestar atención a su recolección y conservación para cualquier eventualidad.

5. Evitar operaciones no normativas y prevenir el cruce de líneas rojas legales. Realizar la construcción estrictamente de acuerdo con las políticas, regulaciones y contratos establecidos, siguiendo los procedimientos y reglas, sin realizar operaciones irregulares, evitando la mentalidad de suerte, y minimizando al máximo los riesgos.

6. Contratar abogados profesionales para garantizar la seguridad durante todo el proceso. La restauración ecológica de minas involucra numerosos problemas legales, por lo que las empresas deben consultar oportunamente la opinión de abogados especializados.

(II) Sugerencias para la prevención de riesgos penales para el personal de los departamentos de supervisión relacionados.

1. A nivel de conciencia, el personal de supervisión debe familiarizarse con la supervisión de derechos mineros y las leyes, regulaciones, normas y políticas relacionadas con la restauración de minas, aumentando la conciencia de cumplimiento de la ley, manteniendo la línea base de la aplicación de la ley y adhiriéndose a la autodisciplina.

2. A nivel institucional, los departamentos de supervisión deben aclarar sus responsabilidades de supervisión, mejorar los procesos de supervisión, institucionalizar y normalizar el trabajo de supervisión, fortalecer la supervisión interna y garantizar que las responsabilidades de supervisión se implementen adecuadamente.

3. A nivel operativo, se deben aclarar las funciones específicas del personal de supervisión, implementar inspecciones de cumplimiento diarias, cerrar las brechas de supervisión, aumentar la fuerza de aplicación de la ley y evitar que la supervisión se convierta en una mera formalidad.

V. Conclusión

La restauración ecológica de minas, aunque es un proyecto beneficioso para el país y la población, puede inducir numerosos riesgos legales si no se maneja adecuadamente o si la supervisión es deficiente. Por lo tanto, para las empresas y los departamentos de supervisión, cómo llevar a cabo la restauración de minas mientras se previenen eficazmente los riesgos penales es un tema de gran importancia. Para los órganos judiciales, cómo combatir el crimen mientras se distingue con precisión entre delitos penales, infracciones administrativas y incumplimientos civiles, y cómo determinar razonablemente la responsabilidad legal de las empresas y las personas relacionadas, también es un asunto que merece una profunda reflexión.